Fx Opciones De Regulación

Descripción de las Opciones de FX Nasdaq ofrece una variedad de ofertas de derivados, incluyendo Opciones de FX, ofreciendo a comerciantes minoristas e institucionales la oportunidad de negociar opciones en siete monedas extranjeras importantes. Características y funcionalidad Fácil comercio: Centrado en el comercio minorista y clasificado en dólares estadounidenses, en lugar de en moneda extranjera subyacente Comercio en sus opciones de moneda extranjera aprobado cuenta de corretaje Ejercicio de estilo europeo, pero siempre se puede comprar o vender antes de vencimiento Fácil de entender : Se muestra similar a las opciones de índice - moviendo el decimal dos lugares hacia la derecha Introducción Nasdaq FX Las opciones están estructuradas para estar disponibles para su negociación a través de cualquier cuenta de opciones aprobadas en un corredor de valores. Diversifique su cartera con las opciones de Nasdaq FX poniéndose en contacto con su broker-dealer para obtener más información. FX Opciones FX Futures y opciones para crecer en importancia a la luz de la nueva regulación El cambio está llegando al mercado FX, ya pesar de numerosas exenciones para los swaps de FX y forwards, estos productos, así como no - Exentos de opciones bilaterales y NDFs, será más caro para el comercio, un nuevo informe de Greenwich Associates dice. Los nuevos requerimientos de reportes comerciales, los cargos de capital de Basilea III y la documentación ampliada están entre muchos factores que impulsarán los costos y reducirán el número de proveedores de liquidez, de acuerdo con el informe de Futurization of FX Derivatives. El aumento de los gastos de negociación y compensación de NDFs y opciones de FX, y la incertidumbre en torno a la compensación y liquidación de este último, ha motivado a muchos usuarios finales a buscar alternativas menos costosas. Opciones de US Regulaciones de mercado Las innovaciones técnicas y financieras han llevado a la introducción de instrumentos financieros complicados y comercio Estrategias con un alcance global. Como resultado de algunos de estos desarrollos, la transparencia, los procedimientos y el control tienden a ser comprometidos. Prevenir la actividad ilegal es cada vez más un reto para los reguladores y las opciones. Siendo instrumentos complicados, añaden muchas más capas a las regulaciones requeridas, con sus cargas de corretaje variadas con estructuras complejas y niveles de apalancamiento permitidos con exposición de alto riesgo. En este artículo, discutimos los reglamentos básicos, los órganos de gobierno y sus actividades para el mercado de opciones en los Estados Unidos. El principal objetivo de un mercado financiero regulado es proteger los derechos e intereses del inversor común aplicando el conjunto de protocolos requerido. Los reguladores de opciones en los Estados Unidos establecen, registran, estandarizan, modifican o revisan (según sea necesario) las reglas para la negociación de opciones en los Estados Unidos, incluyendo: Cadenas de opciones para el precio de ejercicio y las fechas de expiración. Posiciones cubiertas Mecanismos de ejercicio Reglas para la notificación de órdenes y el manejo de excepciones Reglas para transacciones de opciones fuera de intercambio Establecimiento de límites de apalancamiento y margen Reglas de venta corta. Además, los reguladores establecen requisitos sobre reportes comerciales, mecanismos para el manejo de disputas y acciones disciplinarias contra los individuos y negocios no conformes. La mayoría de estas reglas y regulaciones se imponen a través de firmas de corretaje. Un contrato de opción puede ser negociado en un stock / índice o en Forex / commodity / futuros como un subyacente. Diversas organizaciones de los EEUU regulan estas categorías. Todos los contratos de opción negociados sobre acciones / índice son supervisados ​​por la Comisión de Valores y Bolsa (SEC) y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) mientras que los contratos de opciones sobre forex / commodity / futuros son vigilados por la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) La Asociación Nacional de Futuros (NFA). La Comisión de Valores y Bolsa La SEC. Fundada en 1934, tiene una declaración de misión para proteger a los inversores, mantener mercados justos, ordenados y eficientes, y facilitar la formación de capital. Establece regulaciones para asegurar que las prácticas justas se sigan en los mercados con total transparencia. Una lista completa de las reglas de negociación de opciones de la SEC está disponible aquí. Financial Industry Regulatory Authority Creada en 2007, FINRA es un organismo no gubernamental dedicado a la seguridad de los inversores y la fiabilidad del mercado a través de la regulación. Su objetivo principal es el cumplimiento por las empresas de seguridad y corredores de un conjunto de normas y de garantizar la transparencia del mercado. Las operaciones de FINRA se pueden dividir en cuatro secciones: Educar al público sobre la inversión, el manejo de dinero, los fraudes y la gestión de riesgos a través de módulos de capacitación disponibles en su sitio web. Registro obligatorio de corredores de bolsa: todas las empresas que operan en transacciones de valores en Estados Unidos están obligadas a registrarse con FINRA y convertirse en un corredor de bolsa con licencia. Si no lo hacen, podrían ser objeto de sanciones, acciones legales, e incluso un cierre. Licencias de valores y exámenes. Registro de acciones disciplinarias. Las regulaciones específicas de la opción de FINRA están disponibles en su guía detallada de la regulación de la opción. Las propuestas por los intercambios de miembros se verifican cuidadosamente para la evaluación de impacto y si se encuentran adecuadas, los cambios de reglas se implementan de acuerdo con la SEC. La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos Establecida en 1974, la CFTC es un organismo gubernamental que presta asistencia a futuros negocios para diferentes sectores como la agricultura, los mercados mundiales, la energía y los mercados ambientales . Su regulación pretende cumplir con su misión de proteger a los participantes del mercado y al público del fraude, la manipulación, las prácticas abusivas y el riesgo sistémico relacionado con los derivados. La CFTC también ofrece mecanismos para que los comerciantes individuales presenten una queja. Así como un programa de denuncia. A continuación se muestra la lista de intercambios supervisados ​​por la CFTC: 1. Intercambio de Opciones de la Junta de Chicago 2. Junta de Comercio de Chicago 3. Intercambio Mercantil de Chicago 5. Intercambio de Futuros Norteamericanos 6. Junta de Comercio de Kansas City 7. Intercambio de Granos de Minneapolis 8. New York Mercantile Exchange 9. Asociación Nacional de Futuros (NFA) La National Futures Association (NFA) es el principal proveedor independiente de programas reguladores eficientes e innovadores que salvaguardan la integridad de los mercados de derivados (incluidas las opciones). Una guía reguladora detallada (incluyendo opciones) está disponible en el sitio web oficial de NFA. Todos los miembros de NFA tienen las siguientes obligaciones: Ser un miembro registrado / registrado de NFA. Adherirse a los requisitos esenciales de capital. Mantenimiento de registros e informes que deben ser exhaustivos para todas las transacciones y actividades comerciales relacionadas. Reglas clave de opciones de EE. UU. A continuación se enumeran algunas de las regulaciones clave en los Estados Unidos: Los comerciantes de opciones en los EE. UU. están obligados a operar dentro de los límites establecidos por el regulador respectivo. Debido a que el corto negociar en opciones a menudo puede conducir a perder más de la cantidad negociada, límites de apalancamiento, requisitos de margen y posiciones cortas tienen la mayoría de las regulaciones para proteger a inversores y comerciantes de riesgos desconocidos. Los comerciantes de opciones están obligados a mantener el monto mínimo de margen establecido por el corredor, basado en las regulaciones. Para opciones cortas en forex, el monto de valor de transacción nocional más la prima de opción recibida debe mantenerse como un depósito de seguridad. Para opciones largas, toda la prima de la opción es necesaria como depósito. La regla primero en entrar, primero en salir (FIFO) impide mantener posiciones de opciones similares. La forma en que los reguladores garantizan el buen funcionamiento a través de reglamentos establecidos, reglas y mecanismos de resolución de disputas expone la eficiencia real de un mercado determinado. Si bien siempre es emocionante negociar con activos financieros complejos como opciones y otros derivados con la esperanza de obtener mejores beneficios, se debe tener cuidado para asegurar que los mercados, los participantes y las empresas facilitadoras estén bien reguladas.